微观动机与宏观行为（微观动机与宏观行为 百度网盘）
作者：admin 发布时间：2024年02月20日 分类：网络热点
揭秘内幕：国泰君安高层泄密，小私募抄作业，百亿聚鸣投资信息泄露，市场监管重拳出击！
作者：admin 发布时间：2024年02月18日 分类：网络热点
一家券商营业部负责人的罚单事件引发了市场对其职业操守和行业规范的关注。
核心看点一：营业部负责人泄密行为
广西证监局公布的罚单中，国泰君安(601211)证券梅湾路营业部时任总经理周靖杰因违反从业规定，利用职务便利获取的私募基金账户交易和持仓信息，并提供给他人，被处以53万元罚款。
核心看点二：小型私募“抄作业”
报道中提到的小型私募高某利用周靖杰提供的未公开信息进行证券交易，这种行为在行业内被称为“抄作业”，违反了行业道德和法律规定。
又两家券商被罚
作者：admin 发布时间：2024年02月09日 分类：网络热点
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2月8日晚间，中国证监会官网连续发布两条债券类处罚公告，申万宏源证券和平安证券分别被采取责令改正和出具警示函的处罚措施。
监管“长牙带刺”震慑有力。进入2024年，监管对中介机构保持“严监管”态势。据不完全梳理，今年以来，证监系统及三大交易所合计对券商机构及其从业人员开出30多张“罚单”，涉及10余家券商，且头部券商频繁被处罚。
违规行为涉及债券发行
证监会坚持“零容忍”执法 集中处理多名从业人员违法炒股
作者：admin 发布时间：2024年02月09日 分类：网络热点
来源：证监会发布
为深入贯彻中央金融工作会精神，全面加强金融监管，坚持监管“长牙带刺”，近日，我会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。三是对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。